投 資 信 託 説 明 書
（ 目 論 見 書 ） 2008.5
追加型株式投資信託／派生商品型／自動継続投資適用
新光Wブル・日本株オープン Ⅱ
新光Ｗノル・日本株オーハンⅡ
追加型株式投資信託 派生商品型 自動継続投資適用
投資信託説明書
交付目論見書
２ ８．５
●本文書 投資信 説明書 交付目論見書 金融商品 引法 昭和23 法 第25号 第13 条 規定 基 く 目論見書
● 投資信 説明書 請求目論見書 載項目等 い 32頁 第 ネァンド 細 情報 項目 を 参照下さい 客様 ら請求され 場合 交付され 客 様 投資信 説明書 請求目論見書 交付を請求 場合 客様自身 れ
も交付請求を こ を 録い よう 願いい
●投資信 説明書 請求目論見書 載され いる情報 い 下 ＵＲＬ ら 入手 も可能
● 客様 投資信 説明書 請求目論見書 交付を請求 場合 投資信 説明書 請求 目論見書 を 領 そ 内容を 確認 申込 下さい
新光投信株式会社ビームペーグ http://www.shinkotoushin.co.jp/
金融庁による電子開示 EDINET 閲覧クスゾム http://info.edinet-fsa.go.jp/
１．こ 目論見書 より行 う 新光Ｗノルン日本株オヴハンⅡ 募集 い 委 者 金融商品 引法 昭和23 法 第25号 第５条 規定 より暼価証券届出書 を 成20 ５暻 日 関東財務局長 提出 り 成20 ５暻18日 そ 届出 効力 生 り
． 新光Ｗノルン日本株オヴハンⅡ 基準価額 同ネァンド 組入れられる暼価 証券等 値動 よる影響を け これら 運用 よる損益 益者 皆様 帰属 当ネァンド 元本 保証され いるも あり せん
ン投資信 預金ン金融債 あり せん 預金保険 対象 あり せん 元本 保 証 あり せん
ン投資信 保険契約者保護機構 対象 あり せん 保険契約 ける保険金額 異 り購入金額 い 元本保証 よび利回り保証 い れもあり せん
ン 録金融機関 投資者保護基金 加入 い せん ン投資信 運用 よる成果 益者 皆様 帰属
ン投資信 値動 ある暼価証券等 投資 投資元本を割り込 損失を被 るこ あり
ン投資信 そ 投資信 財産 組入れられ 株式ン債券等 発行体 信用状況 変化 財務状況 悪化や倒産等 より 基準価額 下落 投資元本を割り込 損失を被 るこ あり
ン投資信 経済環境等 要因 よる組入株式 株価 下落や 金利変動等 よる組入 債券 価格 下落 より 基準価額 下落 投資元本を割り込 損失を被るこ あ り
ン外 建資産を組入れる投資信 外国為暶相場 変動 より 基準価額 下落 投 資元本を割り込 損失を被るこ あり
ン一部 投資信 信 期間中 中途換金 出来 いも や 換金可能日時 あら 制限され いるも 外 換金時 信 財産留保額 控除されるも 等 あり
ン投資信 商品 よ 以外 もそ 固暼 要因 より基準価額 下落 投資元本を割り込 損失を被るこ あり それ れ 目論見書 必 商品内容を 確認下さい
■投資信託ご購入の注意■
申込 の際に 、 の事項 よび投資信託説明書 交付目論
見書 の内容を十分 く い。
新光Ｗノル・日本株オーハンⅡ
、当ファンドの 申込 を れる 投資家の皆様にあ
らか 、 確認いた たい重要 事項を 知らせする の
す。
■当ファンドに係るモスクに い
当ファンド 、主とし 株価指数 物取引の買建 を積極
的に活用しますの 、株式市場 落した場合 、株式市場
の動 と同 方向へ大 く変動するた 、基準価額 大 く
落し、損失を被る と あります。
また、当ファンド 、主に短期公社債・金融商品を投資対
象としますの 、金利 上昇した場合や組入れられた短期公
社債・金融商品の発行体の財務状況 悪化したり格付 引
られた場合 に 、一般的に組入れられた短期公社
債・金融商品の価格 落するた 、基準価額 落し、損
失を被る と あります。
のほか、当ファンド 売買しようとする有価証券等の取
引量 少 い場合、希望する売買 希望する価格 い
可能性 あり、その結果、基準価額 落し、損失を被る場
合 あります。
した 、 投資家の皆様の投資元本 保証 れ いる
の く、基準価額の 落により、損失を被り、投資元
本を割り込 と あります。
当ファンドの基準価額の主 変動要因に 、 株価変動モ
スク ・ 金利変動モスク ・ 信用モスク ・ 流動性モ
スク あります。
※詳しく 、投資信託説明書 交付目論見書 の 投資モス
ク を 覧く い。
次ペーグに続 ます
■当ファンドに係る手数料等に い
◆申込手数料
取得申込受付日の基準価額に対し ２．１％ 税込 を上
限に、販売会社 定 る率を乗 得た額 す。
※詳しく 、販売会社 確認く い。
◆換金 解約 手数料
ありません。
◆信託財産留保額
ありません。
◆信託報酬
ファンドの純資産総額に対し 年 ．９４５％ 税込
す。
◆その他費用
監査報酬、有価証券売買時の売買委託手数料、資産の保管
費用 ファンドを通 、間接的に 担いた ま
す。
、その他費用に い 、定時に見直 れる のや売
買条件等により異 る の あるた 、当 費用 よび合
計額 上限額等を含 を表示する と ません。
※手数料等の合計額に い 、申込金額や保有期間等に応
異 りますの 、表示する と ません。
※詳しく 、投資信託説明書 交付目論見書 の 手数料等
及び税金 を 覧く い。
暼 価 証 券 届 出 書 提 出 日 成20 ５暻 日
成20 ５暻 日取 訂正届出書提出
発 行 者 新光投信株式会社
表 者 役 職 ン 氏 表 締役社長取 取 昭
本 店 所 在 場 所 東京都中央区日本橋一 目17番10号 届出の対象とした募集
募集内国投資信 益証券 係る
ネ ァ ン ド 称 新光Ｗノルン日本株オヴハンⅡ 募集内国投資信 益証券 金額 当初申込期間取 100億 を 限
申込期間取 １兆 を 限 暼 価 証 券 届 出 書 写 を
縦 覧 供 る 場 所 該当事項
ファンドの概要 ··· １ 第一部 証券情報 ··· 第二部 ファンド情報 ··· 第１ ファンドの状況 ··· １ ファンドの性格 ···
２ 投資方針 ···12
投資モスク ···20
４ 手数料等及び税金 ···23
５ 運用状況 ···26
６ 手続等の概要 ···26
管理及び運営の概要 ···28
第２ 財務ハイライダ情報 ···31
第 内国投資信託受益証券事務の概要 ···31
第４ ファンドの詳細情報の項目 ···32
約款 ···33
投信用語集 ···44 目 次
有価証券届出書の表紙記載項目
新光Ｗノル・日本株オーハンⅡ 新光投信
※こ 概要 投資信 説明書 交付目論見書 載内容を要約 も く 投資信 説明書 交付目論見書 該当個所を 覧下さい
フ ァ ン ド 名 新光Ｗノルン日本株オヴハンⅡ
以下 ネァンド 当ネァンド いい 商 品 分 類 追加型株式投資信 派生商品型 自動 投資適用
主 投 資 対 象 と ファンドの らい
当ネァンド 本邦通 建 短期公社債 らび 金融商品を主要投資対 象 主 わ 国 株価指数を対象 物 引 以下 株価 指数 物 引 いい を積極的 活用 るこ 日々 基準 価額 値動 わ 国 株式市場 値動 対 概 倍程 る こ を目指 運用を行 い
運 用 方 針
取 本邦通 建 短期公社債 らび 金融商品 投資 る も 株 価指数 物 引 買建 を行 い 株式を組入れる場合 あり
取 株価指数 物 引 買建額 株式 組入額を合計 額 原則 投資信 財産 純資産総額 倍程 るよう 調整を行 い 取 利用 る株価指数 物 引 種類 流動性 効率性等を 案 決定
取 設定ン解約 ある場合 設定金額 解約金額 差額分 対 原 則 当日中 株価指数 物 引 より対応 資産 純増 る場合 そ 額 当日 純資産総額を超え いる 純資産 倍 増以 る 場合 原則 そ 超過分 翌営業日 対応 取 当ネァンド 資金動向 市場動向等 よ や を得
い事情 発生 場合 よう 運用 いこ あり
主 投 資 制 限
取 株式 投資割合 制限を設け せん
取 新株引 権証券 よび新株予約権証券 投資割合 得時 い 投資信 財産 純資産総額 20％以下
取 投資信 証券 投資割合 投資信 財産 純資産総額 ５％以 下
取 同一銘柄 株式 投資割合 得時 い 投資信 財産 純 資産総額 10％以下
取 同一銘柄 新株引 権証券 よび新株予約権証券 投資割合 投資信 財産 純資産総額 ５％以下
取 同一銘柄 転換社債 らび 転換社債型新株予約権付社債 投 資割合 投資信 財産 純資産総額 10％以下
取 タモバティノ 利用 バッジ目的 限定 せん 取 外 建資産 投資 行 い せん
ファンドの概要
新光Ｗノル・日本株オーハンⅡ 新光投信
基 準 価 額 の 変 動 モ ス ク
公社債や株式 値動 ある証券 投資 株価指数 物 引を積極 的 活用 以下 モスク あり
取 株価変動モスク 取 金利変動モスク 取 信用モスク 取 流動性モスク
各モスク 当ネァンド 基準価額を変動させる主 要因 り 従 当ネァンド 元本 保証され いるも あり せん
申 込 期 間
当初申込期間 成20 ５暻20日 ら 成20 ５暻22日 申込期間 成20 ５暻23日 ら 成21 暻21日
申込期間 原則 更新され
信 託 期 間
成20 ５暻23日 ら 成25 ５暻22日
一定 条件 より 信 期間を延長 繰 償還 る場合 あり
収 益 分 配
１回 原則 決算日 ５暻22日 休業日 場合 翌営業日 収益分配方針 基 収益 分配を行 い
分配金再投資コヴス 益者 分配金 税金を差 引い 自 動的 無手数料 全額再投資され
申 込 価 額 当初申込期間 １口当 り１
申込期間 得申込 付日 基準価額
申 込 単 位
(当初元本１口＝１ )
申込単位 販売会社 申込 コヴス より異 り
申込 コヴス 分配金 りコヴス 分配金再投資コヴ
ス コヴス あり 販売会社 よ ら 一
方 扱い る場合 あり
く 販売会社 新光投信 問い合わせ下さい
申 込 手 数 料
得申込 付日 基準価額 当 初 申 込 期 間 １ 口 当 り １
2.1％ 税込 を 限 販売会社 それ れ独自 定 る手数料 率を乗 得 金額 り
く 販売会社 新光投信 問い合わせ下さい
※ 償還乗換え 償還前乗換え 関 る手数料 優遇 い 販売会社毎 扱い 異 り く 販売会社 確認下さ い
途 中 解 約
分配金 りコヴス 分配金再投資コヴス 両コヴス も販売会 社 定 る単位 い も 解約
解約価額 解約申込 付日 基準価額
解約され 金 原則 解約申込 付日 ら起算 営業日目 ら 支払いい
投資信 財産 資金管理を 滑 行 う 大口 解約請求 制限を設ける場合 あり
新光Ｗノル・日本株オーハンⅡ 新光投信
※当初申込期間 得 申込 付け 販売会社 営業時間内
※ 申込期間 得 よび解約 申込 付け 原則 営業日 午 時45分 曒 始 本邦 引所 半休日 場合 午前10時45分 以前 販売会社 定 る時限
当該時限を過 場合 申込 付日 翌営業日 り
※株価指数 物 引 引停 そ 他や を得 い事情 ある 当日分 買付
け 解約 申込 付けを中 付け 申込 も 消 させ
い くこ あり
信 託 財 産 留 保 額 あり せん
信 託 報 酬 投資信 財産 純資産総額 対 0.945％ 税込
設 定 日 成20 ５暻23日
投資家 皆様 れ 商品 内容を十分 理解 うえ 申込 下さい よう よろ く 願い申
当ネァンド 不明 販売会社 下 問い合わせ下さい 新光投信株式会社 バルハデスク
フモーダイヤル 0120-104-694 付時間 営業日 午前 時～午 ５時 半日営業日 正午
インシーネッダビームペーグ http://www.shinkotoushin.co.jp/
新光Ｗノル・日本株オーハンⅡ 新光投信
第一部 証券情報
1 ファンドの名称
新光Ｗノルン日本株オヴハンⅡ
以下 ネァンド 当ネァンド いい 2 内国投資信託受益証券の形態等
イ 追加型株式投資信 契約型 益権 ロ 当初元本 １口当 り１
ハ 格付け 得 い せん
※取 当ネァンド 益権 社債等 振暶 関 る法 政 定 る日以降 社債 株 式等 振暶 関 る法 場合 読 暶えるも 社債 株式等 振暶 関 る法 を含 社振法 いい 以下同 規定 適用を け り 益権 帰属 述 (11) 振替機関に関する事項 載 振暶機関 よび当 該振暶機関 下位 口座管理機関 社振法第 条 規定 る 口座管理機関 をいい 振暶機関を含 以下 振暶機関等 いい 振暶口座簿 載 録さ れるこ より定 り 以下 振暶口座簿 載 録されるこ より定 る 益権を 振暶 益権 いい 新光投信株式会社 以下 委 者 いい
や を得 い事情等 ある場合を除 当該振暶 益権を表示 る 益証 券を発行 せん 振暶 益権 無 式や 式 形態 あり せん 3 発行 売出 価額の総額
当初申込期間 100億 を 限 申込期間取 取 １兆 を 限 4 発行 売出 価格
イ 当初申込期間 １口当 り１
申込期間 得申込 付日 基準価額
当ネァンド 基準価額 い １万口当 り 価額を発表
※ 基準価額 ネァンド 資産総額 ら 債総額を控除 金額 純資産総 額 をそ 益権口数 除 １口当 り 純資産価額をいい 基準価 額 組入れる暼価証券等 値動 より日々変動
ロ 基準価額 毎営業日 算出され 販売会社 新光投信 頁欄外を 参 照下さい 問い合わせ下さい
※基準価額 原則 計算日 翌日付 日本経済新聞朝刊 掲載され 問い合わせい け 基準価額 前日以前 も り
5 申込手数料
申込手数料 得申込 付日 基準価額 当初申込期間 １口当 り１
2.1％ 税込 を 限 販売会社 それ れ独自 定 る手数料率を乗 得 金 額 り 当該手数料 消費税 よび地方消費税 以下 消費税等 いい
５％ 含 れ
手数料 い く 販売会社 新光投信 頁欄外を 参照下さい 問い合わせ下さい
新光Ｗノル・日本株オーハンⅡ 新光投信
分配金再投資コヴス 収益分配金を再投資 る場合 無手数料
当ネァンド 益権 得申込者 償還乗換え ※１ 償還前乗換え ※ より当ネァンド 益権を 得 る場合 申込手数料 優遇を けるこ る場合
あり
申込手数料 優遇 関 優遇制 扱い 優遇 内容 優遇 を ける 条件等 販売会社毎 異 り く 各販売会社 確認下 さい
※１ 償還乗換え 得申込 付日前 一定期間内 既 償還 証券投 資信 償還金等をも そ 支払いを行 販売会社 当ネァンド 益 権を 得 る場合をいい
※ 償還前乗換え 償還 るこ 決定 いる証券投資信 償還日前 一定期間内 い 当該証券投資信 一部解約金をも そ 支払いを行
販売会社 当ネァンド 益権を 得 る場合をいい 6 申込単位
申込単位 販売会社 申込 コヴス より異 り
申込 コヴス 収益 分配時 分配金を るコヴス 分配金 りコヴ ス 分配金 税引 無手数料 再投資されるコヴス 分配金再投資コヴス
コヴス あり 販売会社 よ ら 一方 扱い
る場合 あり
く 販売会社 新光投信 頁欄外を 参照下さい 問い合わせ下さ い
7 申込期間
当初申込期間取 取 成20 ５暻20日 ら 成20 ５暻22日 申込期間取 取 成20 ５暻23日 ら 成21 暻21日
申込期間 原則 更新され 8 申込取扱場所
申込 扱場所 販売会社 い 新光投信 頁欄外を 参照下さい 問い合わせ下さい
※販売会社 販売会社以外 次販売会社 次業務 関 る契約を結び 当該 次販 売会社 申込 次 を行 う場合 あり
9 払込期日
イ 当初申込期間
当ネァンド 益権 得申込者 申込金額 手数料 よび当該手数料 る消費税等を加算 金額を販売会社 指定 る期日 支払うも
当初申込期間を通 申込金額 総額 販売会社 よ 当ネァンド 当初 設定日 成20 ５暻23日 委 者 指定 る口座を経由 住 信 銀行 株式会社 以下 者 いい 指定 る当ネァンド 口座 払込 れ
ロ 申込期間
当ネァンド 益権 得申込者 申込金額 手数料 よび当該手数料
新光Ｗノル・日本株オーハンⅡ 新光投信
る消費税等を加算 金額を販売会社 指定 る期日 支払うも
各 得申込 付日毎 申込金額 総額 販売会社 よ 当該追加信 行 われる日 委 者 指定 る口座を経由 者 指定 る当ネァンド 口座 払込 れ
10 払込取扱場所
払込 扱いを行 う場所 販売会社 り く 販売会社 確認 下さい
※販売会社 販売会社以外 次販売会社 次業務 関 る契約を結び 当該 次 販売会社 払込 次 を行 う場合 あり
11 振替機関に関する事項
当ネァンド 振暶機関 株式会社証券保管振暶機構 12 その他
イ 申込証拠金 あり せん
ロ 日本以外 地域 ける発行 あり せん
ハ 振暶 益権 い
当ネァンド 益権 社振法 規定 適用を け (11) 振替機関に関す る事項 載 振暶機関 振暶業 る業務規程等 規則 り扱 われるも
当ネァンド 分配金 償還金 解約 金 社振法 よび (11) 振替機関に 関する事項 載 振暶機関 業務規程そ 他 規則 支払われ
新光Ｗノル・日本株オーハンⅡ 新光投信
第二部 ファンド情報
第１ ファンドの状況
１ ファンドの性格1 ファンドの目的及び基本的性格 ａ．ネァンド 目的及び基本的性格
当ネァンド 追加型株式投資信 派生商品型 属 日々 基準価額 値動 わ 国 株式市場 値動 対 概 倍程 るこ を目指 運用を行 い
※ 派生商品型 社団法人投資信 協会 よる商品 分類方法 い 派生 商品を積極的 活用 るネァンド バッジ目的以外 用いるも 分類され るネァンドをいい
当ネァンド 投資対象 ある本邦通 建 短期公社債 らび 金融商品 よび株式 直接投資を行 い 株価指数 物 引を積極的 活用 そ 投 資成果 収益分配金 解約 金 償還金 益者 支払われ
申込者 益者
本邦通 建 短期公社債 金融商品 株式 よび 株価指数 物 引
申込 金
分配金ン 解約 金ン 償還金
新光Ｗノル・
日本株オーハンⅡ
投資ン手法
損 益
新光Ｗノル・日本株オーハンⅡ 新光投信
．信 金限 額
委 者 者 合意 うえ 金1,000億 を限 信 金を追加 るこ
委 者 者 合意 うえ 限 額を変更 るこ
2 ファンドの 組 ａ．ネァンド 組
※１取 証券投資信 契約
委 者 者 間 い 証券投資信 契約 投資信 約款 を締結 り 委 者 よび 者 業務 益者 権利 益権 投資信 財産 運 用ン評価ン管理 収益 分配 信 期間ン償還等を規定 い
※ 取 募集ン販売等 関 る契約
委 者 販売会社 間 い 証券投資信 関 る基本契約 を締結 り 販売会社 行 う募集ン販売等 扱い 収益分配金 よび償還金 支払い 解約 扱い等を規定 い
新光Ｗノル・日本株オーハンⅡ 当ファンド
募集・販売等に 関する契約※２
申込 により受益権を取得した方 受益 者と ります。
申込者(受益者)
投資信託財産の運用指図等を行 います。
新光投信株式会社 委託者
投資信託財産の管理業務等を行 います。 、信 託事務の一部に 日本ダラスゾ゛・サービス信託 銀行株式会社に委託する と ます。
住 信託銀行株式会社 受託者
募集・販売の取扱い、一部解約の実行の請 求の受付け、収益分配金の再投資 らびに 収益分配金・一部解約金・償還金の支払い 等を行 います。
販売会社
証券投資信託 契約※１
新光Ｗノル・日本株オーハンⅡ 新光投信
．委 会社 概況 イ 資本金 額
現在 資本金 額 45億2,430万 会社 発行 る株式総数 3,000,000株 発行済株式総数 1,823,250株 ロ 委 会社 沿革
昭和36 暻 大井証券投資信 委 株式会社設立ン免許 得 昭和44 10暻 新和光投信委 株式会社 社 変更
昭和61 11暻 暼価証券等 関 る投資助言ン情報提供業務 認可 成 暻 投資顧問業者 録
成 12暻 投資一任契約 係る業務 認可 成 11暻 投資信 直接販売業務 認可
成10 12暻 証券投資信 法 改正 伴う投資信 証券投資信 委 業 認可
成12 暻 陽投信委 株式会社 合併 新光投信株式会社 社 変更 ハ 大株主 状況
本書提出日現在
株取 主取 住取 所 持取 株取 数 持株比率
新光証券株式会社 株式会社新光総合研究所 株式会社 ほ銀行
株式会社 ほコヴフヤヴダ銀行
東京都中央区 重洲 １ 東京都中央区日本橋１ 17 10 東京都千 区内幸 １ １ ５ 東京都千 区丸 内１
1,393,462株 120,000
91,086 91,029
76.42％ 6.58 4.99 4.99
２ 投資方針 1 投資方針
ａ．基本方針
当ネァンド わ 国 株価指数を対象 物 引 以下 株価指数 物 引 いい を積極的 活用 るこ 日々 基準価額 値動 わ 国 株式市 場 値動 対 概 倍程 るこ を目指 運用を行 い
．運用 方法 イ 主要投資対象
本邦通 建 短期公社債 らび 金融商品を主要投資対象 主 株価指数 物 引を行 い
ロ 投資態
取 本邦通 建 短期公社債 らび 金融商品 投資 る も 株価指数 物 引 買建 を行 い 株式を組入れる場合 あり
取 株価指数 物 引 買建額 株式 組入額を合計 額 原則 投資信 財産 純資産総額 倍程 るよう 調整を行 い
取 利用 る株価指数 物 引 種類 流動性 効率性等を 案 決定
取 設定ン解約 ある場合 設定金額 解約金額 差額分 対 原則 当日
新光Ｗノル・日本株オーハンⅡ 新光投信
中 株価指数 物 引 より対応 資産 純増 る場合 そ 額 当日 純資産総額を超え いる 純資産 倍増以 る 場合 原則
そ 超過分 翌営業日 対応
取 当ネァンド 資金動向 市況動向等 よ や を得 い事情 発生
場合 よう 運用 いこ あり
ハ 主 投資制限
取 株式 投資割合 制限を設け せん
取 新株引 権証券 よび新株予約権証券 投資割合 得時 い 投資信 財産 純資産総額 20％以下
取 投資信 証券 投資割合 投資信 財産 純資産総額 ５％以下
取 同一銘柄 株式 投資割合 得時 い 投資信 財産 純資産総額 10％以下
取 同一銘柄 新株引 権証券 よび新株予約権証券 投資割合 投資信 財産 純資産総額 ５％以下
取 同一銘柄 転換社債 らび 新株予約権付社債 う 会社法第236条第１項第 号 財産 当該新株予約権付社債 い 社債 あ 当該社債 当該新株予 約権 それ れ単独 存在 得 いこ をあら 明確 いるも 会社法 施行前 商法第341条テ 第１項第 号 よび第 号 定 ある新株予約権付 社債を含 転換社債型新株予約権付社債 いい 以下同 投資割 合 投資信 財産 純資産総額 10％以下
取 タモバティノ 利用 バッジ目的 限定 せん 取 外 建資産 投資 行 い せん
2 投資対象
ａ．投資 対象 る資産 種類
当ネァンド い 投資 対象 る資産 本邦通 表示 も 限り 種類 次 掲 るも
１．次 掲 る特定資産 特定資産 投資信 及び投資法人 関 る法 第 条第１項 定 るも をいい 以下同
イ．暼価証券
ロ．タモバティノ 引 係る権利 金融商品 引法第 条第20項 規定 るも を いい 約款 定 るも 限り
ハ．金銭債権 ニ．約束手形
．次 掲 る特定資産以外 資産 イ．為暶手形
．暼価証券 よび金融商品 指図範 等
イ 委 者 信 金を 主 次 暼価証券 金融商品 引法第 条第 項 規定 より暼価証券 される同項各号 掲 る権利を除 暼価証券 本邦通 表示 も 限り 投資 るこ を指図
１．株券 新株引 権証書
新光Ｗノル・日本株オーハンⅡ 新光投信
．国債証券
．地方債証券
．特別 法 より法人 発行 る債券
５．社債券 新株引 権証券 社債券 一体 新株引 権付社債券 以下 分離型新株引 権付社債券 いい 新株引 権証券を除
．特定目的会社 る特定社債券 金融商品 引法第 条第１項第 号 定 る も をいい
．特別 法 より設立され 法人 発行 る出資証券 金融商品 引法第 条第 １項第 号 定 るも をいい
．協同組織金融機関 る優 出資証券 金融商品 引法第 条第１項第 号 定 るも をいい
．特定目的会社 る優 出資証券 新優 出資引 権を表示 る証券 金 融商品 引法第 条第１項第 号 定 るも をいい
10．コマヴクャルンペヴドヴ
11．新株引 権証券 分離型新株引 権付社債券 新株引 権証券を含 以下 同 よび新株予約権証券
12．外国 外国 者 発行 る証券 証書 前各号 証券 証書 性 質を暼 るも
13．投資信 外国投資信 益証券 金融商品 引法第 条第１項第10号 定 るも をいい
14．投資証券も く 投資法人債券 外国投資証券 金融商品 引法第 条第１ 項第11号 定 るも をいい
15．外国 付債権信 益証券 金融商品 引法第 条第１項第18号 定 るも をいい
16．オハクョンを表示 る証券 証書 金融商品 引法第 条第１項第19号 定 るも をいい 暼価証券 るも 限り
17．預 証書 金融商品 引法第 条第１項第20号 定 るも をいい 18．外国法人 発行 る譲渡性預金証書
19．指定金銭信 益証券 金融商品 引法第 条第１項第14号 定 る 益証 券発行信 益証券 限り
20．抵当証券 金融商品 引法第 条第１項第16号 定 るも をいい
21． 付債権信 益権 あ 金融商品 引法第 条第１項第14号 定 る 益 証券発行信 益証券 表示されるべ も
22．外国 者 対 る権利 前号 暼価証券 性質を暼 るも
第１号 証券 証書 第12号 らび 第17号 証券 証書 う 第 １号 証券 証書 性質を暼 るも を以下 株式 いい 第 号 ら第 号 証券 よび第12号 らび 第17号 証券 証書 う 第 号 ら第 号 証券 性質を暼 るも を以下 公社債 いい 第13号 よび第14号 証 券 投資法人債券を除 を以下 投資信 証券 いい
ロ 委 者 信 金を イ 掲 る暼価証券 ほ 次 掲 る金融商品
新光Ｗノル・日本株オーハンⅡ 新光投信
金融商品 引法第 条第 項 規定 より暼価証券 される同項各号 掲 る 権利を含 より運用 るこ を指図 るこ
１．預金
．指定金銭信 金融商品 引法第 条第１項第14号 規定 る 益証券発行信 を除
．コヴルンロヴン
．手形割引市場 い 売買される手形
５． 付債権信 益権 あ 金融商品 引法第 条第 項第１号 定 るも
．外国 者 対 る権利 前号 権利 性質を暼 るも
ハ イ 規定 わら こ 信 設定 解約 償還 投資環境 変動等 対応等 委 者 運用 必要 認 る 委 者 信 金を
ロ 掲 る金融商品 より運用 るこ 指図
． 物
イ 委 者 わ 国 引所 ける暼価証券 物 引 金融商品 引法第28条第 項第 号イ 掲 るも をいい 暼価証券指数等 物 引 金融商品 引法第 28条第 項第 号ロ 掲 るも をいい よび暼価証券オハクョン 引 金 融商品 引法第28条第 項第 号ハ 掲 るも をいい らび 外国 引 所 けるこれら 引 類似 引を行 うこ 指図を るこ
選択権 引 オハクョン 引 含 るも 以下同
ロ 委 者 わ 国 引所 ける金利 る 物 引 よびオハクョン 引 らび 外国 引所 けるこれら 引 類似 引を行 うこ 指図を るこ
．スワッハ
イ 委 者 投資信 財産 属 る資産 効率的 運用 資 る らび 価格
変動モスクを回避 る 異 金利 異 金利 そ 元本を
一定 条件 も 交換 る 引 以下 スワッハ 引 いい を行 うこ 指図を るこ
ロ スワッハ 引 指図 あ 当該 引 契約期限 原則 信 期間を 超え いも 当該 引 当該信 期間内 全部解約 可能 も
い こ 限り あり せん
ハ スワッハ 引 指図 あ 当該投資信 財産 るスワッハ 引 想定 元本 合計額 投資信 財産 純資産総額を超え いも 投資信 財産 一部解約等 事由 より 純資産総額 減少 スワッハ 引 想定 元本 合計額 投資信 財産 純資産総額を超えるこ 場合 委 者
や そ 超える額 相当 るスワッハ 引 一部 解約を指図 るも
ニ スワッハ 引 評価 当該 引契約 相手方 市場実勢金利等をも 算出 価額 評価 るも
ビ 委 者 スワッハ 引を行 う あ り担保 提供あるい 入れ 必要 認 担保 提供あるい 入れ 指図を行 うも
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3 運用体制
ａ．当ネァンド 運用体制
※ 体制 成20 ５暻 日現在 も あり 今 変更 るこ あり
●PLAN
ン運用委員会 ら権限委嘱され 運用会議を運用部署全体 運用部門 運用企 部門 企業調査部門 開催 ペタル資産配分方針等 運用 基本方針を決定
ン各運用担当者 こ 運用 基本方針を踏 え 運用計 を作成
ンコンハライ゚ンスン審査部門 よびコンハライ゚ンスオネィサヴ こ 運用計 対 投資行動 関わるコンハライ゚ンスチェックを実施
ン運用計 最終的 運用委員会 い 承認され
●DO
ンネァンドマネヴジャヴ 運用委員会 承認され 運用計 基 い 指図を行 い ン売買 執行ン管理 ダヤヴタィンエ部門 行 い
●SEE
ンコンハライ゚ンスン審査部門 日々 運用指図 よび売買執行 い 法 ン諸規則 遵 状況 検を行 い 必要 応 運用部門を牽制
ン運用企 部門 日々 運用モスク等 管理 ほ 投資信 財産 ドネァヴマンス分 析を行 い
ンコンハライ゚ンスン審査部門 暻次 開催される審査委員会 コンハライ゚ンス委員 会 モスク管理委員会 い 運用成果 法 ン諸規則 遵 状況 運用モスク管理 状況等 い 検証ン報告を行 い
＜ 者 対 る管理体制＞
投資信 財産 管理業務を通 者 信 事務 正確性ン迅速性 クステム対応 力等を総合的 検証 い 者より内部統制 整備 よび運用状況 報
告書を い
運用委員会 運用計 承認
運用会議
運用 基本方針等を決定
レ ン 部門 暼価証券 売買執行 管理
権限委嘱
運用部門 運用計 策定 運用指図
コンプ ンス フ サ 法 ン諸規則 遵 状況
断ン決定
コンプ ンス 審査部門 法 ン諸規則 遵 状況 監視 運用成果 分析ン評 価 よびモスク管理状況 適正性 検
運用企画部門 企業調査部門 産業 企業 市場
調査ン分析 よ び 投 資 情 報 提 供 運用 関 る 企 立案 よびド ネ ァ ヴ マ ン ス 分 析 運用モスク分 析ン管理
ス 管理委員会 審査委員会 コンプ ンス委員会
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．運用体制 関 る社内規則
運用 関 る社内規則 運用規程ン細則 よび職務権限規程 内規等を設け り ネァンドマネヴジャヴ 任務 権限 範 を明示 るほ 各投資対象 り扱い
関 基準を設け ネァンド 商品性 則 適 運用 実現を図 い
売買執行 投資信 財産管理 よび法 遵 チェック等 関 る各々 規程ン 内規 あり
4 分配方針
ａ．収益分配 １回 原則 ５暻22日 該当日 休業日 場合 翌営業日 決算時 以下 方針 基 収益 分配を行 い
１．分配対象額 範 繰越分を含 経費控除 利子ン配当等収益 売買益 評 価益を含 等 全額
．分配金額 分配対象収益範 う 原則 利子ン配当等収益を中心 基準価額水準等を 案 決定 分配対象額 少額 場合 分配 を行 わ いこ あり
．留保益 運用 い 特 制限を設け 運用 基本方針 基 い 運用を行 い
．投資信 財産 ら生 る毎計算期曒 ける利益 次 方法 より処理
１．配当金 利子 付暼価証券 る品 料 よびこれら 類 る収益 ら支払利 息を控除 額 以下 配当等収益 いい 諸経費 信 報酬 よび当 該信 報酬 る消費税等 相当 る金額を控除 そ 残金を 益者 分配 るこ 次期以降 分配金 あ る そ 一部を分配準備積 立金 積 立 るこ
．売買損益 評価損益を加減 利益金額 以下 売買益 いい 諸経 費 信 報酬 よび当該信 報酬 る消費税等 相当 る金額を控除 繰越欠 損金 ある そ 全額を売買益をも 補 ん 益者 分配 るこ
次期以降 分配 あ る 分配準備積立金 積 立 る こ
．毎計算期曒 い 投資信 財産 生 損失 次期 繰り越
． 分配金 りコヴス 益者 分配金 原則 決算日 ら起算 ５営業
日 益者 支払われ
分配金再投資コヴス 益者 分配金 税金を差 引い 別 定 る契約 基 全額再投資され
5 投資制限
投資信託約款に定 る投資制限 ａ．株式 投資割合
株式 投資割合 制限を設け せん
．新株引 権証券等 投資割合
委 者 得時 い 投資信 財産 属 る新株引 権証券 よび新株予約権証 券 時価総額 投資信 財産 純資産総額 100分 20を超えるこ る投資 指
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図を せん
．投資信 証券 投資割合
委 者 投資信 財産 属 る投資信 証券 時価総額 投資信 財産 純資産 総額 100分 ５を超えるこ る投資 指図を せん
．同一銘柄 投資割合
イ 委 者 得時 い 投資信 財産 属 る同一銘柄 株式 時価総額 投 資信 財産 純資産総額 100分 10を超えるこ る投資 指図を せん ロ 委 者 投資信 財産 属 る同一銘柄 新株引 権証券 よび新株予約権証券
時価総額 投資信 財産 純資産総額 100分 ５を超えるこ る投資 指 図を せん
ハ 委 者 投資信 財産 属 る同一銘柄 転換社債 らび 転換社債型新株予 約権付社債 時価総額 投資信 財産 純資産総額 100分 10を超えるこ る投資 指図を せん
．外 建資産 投資割合
外 建資産 投資 行 い せん
．投資 る株式等 範
イ 委 者 投資 るこ を指図 る株式 新株引 権証券 よび新株予約権証券 わ 国 引所 場され いる株式 発行会社 発行 るも 引所 準 る市 場 い 引され いる株式 発行会社 発行 るも 株主割 当 社債権者割当 より 得 る株式 新株引 権証券 よび新株予約権証券
い こ 限り あり せん
ロ イ 規定 わら 場予定 株式 新株引 権証券 よび新株予約 権証券 目論見書等 い 場されるこ 確認 るも い 委 者 投 資 るこ を指図 るこ るも
．信用 引 指図範
イ 委 者 投資信 財産 効率的 運用 資 る 信用 引 より株券を売付
けるこ 指図を るこ 当該売付け 決済 い 株券
引渡 買戻 より行 うこ 指図を るこ るも
ロ 信用 引 指図 次 各号 掲 る暼価証券 発行会社 発行 る株券 い 行 うこ るも 次 各号 掲 る株券数 合計数を超え いも
１．投資信 財産 属 る株券 よび新株引 権証書 権利行使 より 得 る株券
．株式分割 より 得 る株券
．暼償増資 より 得 る株券
．売出 より 得 る株券
５．投資信 財産 属 る転換社債 転換請求 よび新株予約権 転換社債型新株予 約権付社債 新株予約権 限り 行使 より 得可能 株券
．投資信 財産 属 る新株引 権証券 よび新株引 権付社債券 新株引 権 行使 投資信 財産 属 る新株予約権証券 よび新株予約権付社債券 新 株予約権 前号 定 るも を除 行使 より 得可能 株券
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．暼価証券 付け 指図 よび範
イ 委 者 投資信 財産 効率的 運用 資 る 投資信 財産 属 る株式 よび公社債を次 各号 範 内 付け 指図を るこ
１．株式 付け 付時 い 付株式 時価合計額 投資信 財産 保暼 る株式 時価合計額 50％を超え いも
．公社債 付け 付時 い 付公社債 額面金額 合計額 投資 信 財産 保暼 る公社債 額面金額 合計額を超え いも
ロ イ 定 る限 額を超えるこ 場合 委 者 や
そ 超える額 相当 る契約 一部 解約を指図 るも
ハ 委 者 暼価証券 付け あ 必要 認 担保 入れ 指図 を行 うも
．公社債 借入れ
イ 委 者 投資信 財産 効率的 運用 資 る 公社債 借入れ 指図を るこ 当該公社債 借入れを行 う あ り担保 提供 必要 認 担保 提供 指図を行 うも
ロ 借入れ 指図 当該借入れ る公社債 時価総額 投資信 財産 純資産総 額 範 内
ハ 投資信 財産 一部解約等 事由 より ロ 借入れ る公社債 時 価総額 投資信 財産 純資産総額を超えるこ 場合 委 者 や そ 超える額 相当 る借入れ 公社債 一部を返還 る 指図を るも
ニ 借入れ る品借料 投資信 財産中 ら支払われ
．資金 借入れ
イ 委 者 投資信 財産 効率的 運用 らび 運用 安定性 資 る 一部 解約 伴う支払資金 手当 一部解約 伴う支払資金 手当 借入れ 資
金 返済を含 を目的 再投資 る収益分配金 支払資金
手当 を目的 資金借入れ コヴル市場を通 る場合を含 指図 を るこ 当該借入金をも 暼価証券等 運用 行 わ いも
ロ 一部解約 伴う支払資金 手当 る借入期間 益者 解約 金支払開 始日 ら投資信 財産 保暼 る暼価証券等 売却 金 渡日 間 益 者 解約 金支払開始日 ら投資信 財産 保暼 る暼価証券等 解約 金入金日 間も く 益者 解約 金支払開始日 ら投資信 財産 保暼 る暼価証 券等 償還金 入金日 期間 ５営業日以内 ある場合 当該期間 資金借 入額 当該暼価証券等 売却 金 解約 金 よび償還金 合計額を限
資金 借入額 借入指図を行 う日 ける投資信 財産 純資産総額 10％を超え いこ
ハ 収益分配金 再投資 る借入期間 投資信 財産 ら収益分配金 支払われ る日 らそ 翌営業日 資金借入額 収益分配金 再投資額を限
ニ 借入金 利息 投資信 財産中 ら支払われ
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．利害関係人等 引等
イ 者 益者 保護 支障を生 るこ いも あり 信 業法 投資信 及び投資法人 関 る法 らび 関連法 い場合 委 者 指図 より 投資信 財産 者 第 者 間 い 投資信 財産
る 引そ 他 行為 あ 者 当該第 者 理人 行 うも を含 よび 者 利害関係人 信 業務 委 よびそ 利害関係 人 者 ける他 投資信 財産 間 約款 掲 る資産 投資等
らび 約款 掲 る 引そ 他これら 類 る行為を行 うこ
ロ 者 者 こ 信 者 権限 基 い 信 事務 処理
行 うこ る 引そ 他 行為 い 者 者 利害関
係人 計算 行 うこ るも 者 利害関係人 当該
利害関係人 計算 行 う場合も同様
ハ 委 者 金融商品 引法 投資信 及び投資法人 関 る法 らび 関連法 い場合 投資信 財産 委 者 そ 締役 執行役 よび委 者 利害関係人等 金融商品 引法第31条 第５項 よび同条第 項 規定 る親法 人等 子法人等をいい 委 者 運用 指図を行 う他 投資信 財産 間 約款 掲 る資産 投資等 らび 約款 掲 る 引そ 他これら
類 る行為を行 うこ 指図を るこ 者 委 者 指図 より 当該投資等 らび 当該 引 当該行為を行 うこ
ニ イ ロ ハ 場合 委 者 よび 者 益者 対 信 法第31 条第 項 よび同法第32条第 項 通知 行 い せん
法令に定 る投資制限 ａ．同一 法人 発行 る株式
委 者 同一 法人 発行 る株式を そ 運用 指図を行 う べ 委 者指 図型投資信 投資信 財産 暼 る当該株式 係る議決権 総数 当該株 式 係る議決権 総数 100分 50 率を乗 得 数を超えるこ る場合 い
投資信 財産をも 得 るこ を 者 指図 いも
投資信 及び投資法人 関 る法 第 条
投資モスク
1 ファンドの モスク
当ネァンド 公社債や株式 値動 ある証券 投資 主 株価指数 物 引を積極的 活用 これら 投資対象証券 主 次 よう 性質 あり 当ネァンド 基準価額を変動させる要因 り 従 当ネァンド 元本 保証 され いるも あり せん
ａ．株価変動モスク
株価変動モスク 株式市場 国内外 政治 経済 社会情勢 変化等 影響を け 下落 るモスクをいい 当ネァンド 株価指数 物 引 買建額 株式 組入額を合計 額 原則 投資信 財産 純資産総額 倍程 るよう
調整を行 い 株式市場 動 より 当ネァンド 基準価額 大 く変
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動 従 株式市場 下落 場合 そ 影響を け当ネァンド 基準価 額 大 く下落 株式市場 昇 場合 そ 影響を け当ネァンド 基準価 額 大 く 昇 るこ り
当ネァンド 引を行 う株価指数 物 対象 ある株価指数を構成 る株式 発行企業 業績悪化 経営不振あるい 倒産等 場合 そ 企業 株 式 価値 大 く減少 るこ も く 無く るこ あり 当ネァンド 基準価 額 影響を及 こ あり
．金利変動モスク
金利変動モスク 金利変動 より債券価格 変動 るモスクをいい 一般 金利 昇 場合 債券価格 下落 当ネァンド 基準価額 下落 る可能 性 あり
金利水準 大 変動 株式市場 影響を及 場合 あり 債券市場 ほ 株式市場を通 も当ネァンド 基準価額 大 影響を及 こ あり
．信用モスク
信用モスク 当ネァンド 投資 る公社債 よび短期金融商品 発行体 財政難 経営不振 そ 他 理由 より 利息や償還金をあら 決 られ 条件 支払う こ く る 債務不履行 モスクをいい 一般 債務不履行 発生 場合 予想される場合 公社債 よび短期金融商品 価格 下落
発行体 格付け 変更 伴い価格 下落 るモスクもあり さら 当該 発行体 企業 場合 そ 企業 株価 下落 る要因 り これら 影響 を け当ネァンド 基準価額 下落 る可能性 あり
．流動性モスク
流動性モスク 暼価証券等を売買 よう る場合 需要 供給 乏 い 暼価証券等を希望 る時期 希望 る価格 希望 る数量を売買 るこ いモスクをいい 当ネァンド い 特 流動性 い暼価証券等を 売却 る場合 そ 影響を け当ネァンド 基準価額 下落 る可能性 あり
．投資信 関 る一般的 モスク
イ 法 や税制 変更される場合 投資信 を保暼 る 益者 不利益を被る可能性 あり
ロ 投資信 財産 状況 よ 目指 運用 行 われ いこ あり
投資信 財産 減少 状況 よ 委 者 目的 る運用 困難 断 場 合 安定運用 り暶えるこ あり
ハ 短期間 相当金額 解約申込 あ 場合 解約資金を手当 る 組 入暼価証券を市場実勢より大幅 安い価格 売却せ るを得 いこ あり こ
場合 基準価額 下落 る要因 り 損失を被るこ あり
ニ 証券市場 よび外国為暶市場 世界的 経済事情 急変 そ 国 ける 災地変 政変 経済事情 変化も く 政策 変更等 諸事情 より閉鎖されるこ
あり これ より当ネァンド 運用 影響を被 基準価額 下落 る 可能性 あり
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2 モスク管理体制
ドネァヴマンス 分析ン管理 運用成果を分析 そ 結果を審議ン検討 そ 評価を行 い
運用モスク 管理 投資信 財産 運用モスク 管理 よびそ 管理 現状ン適正性を把握 管理方針を協議 必要 応
運用部門 改善指示を行 い
ス 管理委員会 各種 ス の評価、モニタ ン 改善指示等牽制の発動
審査委員会
運用成果の分析結果の審議 検 討、最終評価
コンプ ンス委員会 会社全般の法令 諸規則等の遵 守状況の検討 管理
運用部門
法令 諸規則 投資信託約款等の 遵守状況のモニタ ン 管理等取 投資対象の ス のモニタ ン 管理等取
運用パフ マンス等のモニタ ン
運用実績等の分析 評価等取 確認 指示
牽制 改善指示
コンプ ンス 審査部門 運用企画部門
運用成果、法令 諸規則 投資信 託約款等の遵守状況、運用 ス
等について検証 報告
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４ 手数料等及び税金
ファンドの取得から 解約・償還ま にかかる 費用と税金の概要 く 次 (1)～(5)を 覧下さい
注 個人 益者 法人 益者 税制 異 り
成21 暻31日 間 公募株式投資信 収益分配時ン解約時ン償還時 る税金 い 軽減税率 適用され く 述 (5) 課税上の 取扱い を 参照下さい
※税法 改正され 場合等 税金 る内容 変更される場合 あり
申込手数料＋消費税等
申込手数料 販売会社毎に定 ます。
ファンドの取得時にかかる
費用と税金
信託報酬＋消費税等
監査報酬＋消費税等
信託事務の諸費用等＋消費税等他
証券取引に伴う手数料等＋消費税等他
費用ン税金 投資信 財産中 ら支払われ
ファンドの保有時にかかる
費用と税金
分配金にかかる
税金 注
普通分配金に対する
所得税・地方税
解約・償還時の手数料 ありません。
ファンドの解約・償還時に
かかる費用と税金 解約代金・
償還金に
かかる税金 注
個別元本超過額に対する
所得税・地方税
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1 申込手数料
申込手数料 得申込 付日 基準価額 当初申込期間 １口当 り１
2.1％ 税込 を 限 販売会社 それ れ独自 定 る手数料率を乗 得 金 額 り 当該手数料 消費税等 ５％ 含 れ
手数料 い く 販売会社 新光投信 頁欄外を 参照下さい 問い合わせ下さい
分配金再投資コヴス 収益分配金を再投資 る場合 無手数料
当ネァンド 益権 得申込者 償還乗換え ※１ 償還前乗換え ※ より当ネァンド 益権を 得 る場合 申込手数料 優遇を けるこ る場合
あり
申込手数料 優遇 関 優遇制 扱い 優遇 内容 優遇 を ける 条件等 販売会社毎 異 り く 各販売会社 確認下 さい
※１ 償還乗換え 得申込 付日前 一定期間内 既 償還 証券投資 信 償還金等をも そ 支払いを行 販売会社 当ネァンド 益権 を 得 る場合をいい
※ 償還前乗換え 償還 るこ 決定 いる証券投資信 償還日前 一 定期間内 い 当該証券投資信 一部解約金をも そ 支払いを行
販売会社 当ネァンド 益権を 得 る場合をいい 2 換金 解約 手数料
解約時 手数料 あり せん 3 信託報酬等
信 報酬 総額 当ネァンド 計算期間を通 毎日 投資信 財産 純資産総額 10,000分 94.5 率 0.945％ 税込 を乗 得 額
信 報酬 毎計算期間 最初 ヵ暻終了日 よび毎計算期曒 信 終了 投資信 財産中 ら支払うも 委 者 販売会社 らび 者 間 配分 以下 り
委 者 純資産総額 対 0.525％ 税込 販 売 会 社 純資産総額 対 0.315％ 税込 信 報酬 配分
率 者 純資産総額 対 0.105％ 税込 4 その他の手数料等
ａ．投資信 財産 関 る租税 信 事務 処理 要 る諸費用 投資信 財産 る 監査報酬 当該監査報酬 る消費税等 相当 る金額 よび 者 立暶え 立暶 金 利息 以下 諸経費 いい 益者 担 投資信 財産中 ら 支払われ
．投資信 財産 る監査報酬 毎計算期間 最初 ヵ暻終了日 よび毎計算期 曒 信 終了 当該監査報酬 る消費税等 も 投資信 財産中 ら支払われ
．証券 引 伴う手数料ン税金等 当ネァンド 組入暼価証券 売買 発生 る売
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買委 手数料 投資信 財産 担 こ 他 売買委 手数料 る消費 税等 よび外国 資産 保管等 要 る費用 らび 物 引ンオハクョン 引等 要 る費用 い も投資信 財産 担
5 課税上の取扱い ａ．個人 益者 場合
成21 暻31日 間 収益分配金 う 課税対象 る普通分配金 よび 一部解約金ン償還金 個別元本超過額 い 10％ 所得税 ％ よび地方税
％ 税率 よる源泉徴収 申告不要 り 確定申告を行 い 総合課税を選択 るこ も
収益分配金 う 所得税法 課税対象 る 普通分配金 あり 特別分配金 課税され せん
一部解約時 償還時 生 損失 一部解約金ン償還金 個別元本を下回る場合 確定申告を行 うこ より株式等 譲渡益 ら差 引くこ 損益通算 可能 り
10％ 所得税 ％ よび地方税 ％ 税率 成21 暻１日より 20％ 所得税15％ よび地方税５％ る予定
．法人 益者 場合
成21 暻31日 間 収益分配金 う 課税対象 る普通分配金 よび 一部解約金ン償還金 個別元本超過額 い ％ 所得税 税率 源泉徴 収され法人 額 り
％ 所得税 税率 成21 暻１日より 15％ 所得税 る予定
収益分配金 う 所得税法 課税対象 る 普通分配金 あり 特別分配金 課税され せん
．個別元本 い
イ 追加型株式投資信 い 益者毎 信 時 益権 価額等 当該 益者 元本 個別元本 あ り
ロ 益者 同一ネァンド 益権を複数回 得 場合 個別元本 当該 益者 追加信 を行 う 当該 益者 益権口数 加重 均 るこ より算出され
ハ 益者 同一ネァンド 益権を複数 販売会社 得 る場合 い 販売会 社毎 個別元本 算出 行 われ 同一販売会社 あ も複数支店等
同一ネァンド 益権を 得 る場合 当該支店等毎 分配金 りコヴス 分配金再投資コヴス 両コヴス 得 る場合 コヴス別 個別元本 算出 行 われる場合 あり
ニ 益者 特別分配金を け 場合 収益分配金発生時 そ 個別元本 ら当該 特別分配金を控除 額 そ 当該 益者 個別元本 り 特別分配 金 い ．収益分配金 課税 い を 参照下さい
．収益分配金 課税 い
追加型株式投資信 収益分配金 課税扱い る 普通分配金 非課税扱
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い る 特別分配金 益者毎 元本 一部払い戻 相当 る部分 区分 あ り
益者 収益分配金を け る 当該収益分配金落 基準価額 当該 益者 個別元本 同額 場合 当該 益者 個別元本を 回 いる場合 当該収 益分配金 全額 普通分配金 り 当該収益分配金落 基準価額 当該 益者 個別元本を下回 いる場合 そ 下回る部分 額 特別分配金 り 当該収 益分配金 ら当該特別分配金を控除 額 普通分配金 り
益者 特別分配金を け 場合 収益分配金発生時 そ 個別元本 ら 当該特別分配金を控除 額 そ 当該 益者 個別元本 り
課税対象 り 分配金 普通分配金 あり 特別分配金 関 非課税扱い り
※税法 改正され 場合等 5 課税上の取扱い 内容 変更される場 合 あり
５ 運用状況
当ネァンド 成20 ５暻23日より運用を開始 る予定 あり 同日 何ら資産 を暼 せん 従 当ネァンド 暼価証券届出書提出日現在 載 べ 事項 あり せん
６ 手続等の概要 1 申込 販売 手続等
イ 得申込者 分配金 りコヴス よび 分配金再投資コヴス い 販 売会社毎 定 る申込単位 得申込 付日 基準価額 当初申込期間 １口当
り１ 購入 るこ 分配金再投資コヴス 収益分配金を
再投資 る場合 １口単位 り
得申込者 販売会社 引口座を開設 申込金額 手数料 よび当該手数 料 る消費税等を加算 金額を販売会社 指定 る期日 支払うも
手数料 い 前述 第二部 ファンド情報 第１ ファンドの状況 ４ 手数料等及び税金 (1) 申込手数料 を 参照下さい
ロ 分配金再投資コヴス 得申込者 販売会社 間 新光Ｗノルン日本株 オヴハンⅡ自動 投資約款 別 称 同様 権利義務を規定 る約款を含
契約 以下 別 定 る契約 いい を締結 ハ 当初申込期間 得申込 付け 販売会社 営業時間内
申込期間 得申込 付け 原則 営業日 午 時45分 曒 始 本邦 引所 半休日 場合 午前10時45分 以前 販売会社 定 る時限
当該 付時間を過 場合 申込 付日 翌営業日 り
ニ 当ネァンド 行 う株価指数 物 引 う 主 引を行 うも い 次 各号 該当 る場合 委 者 販売会社 当該 得 申込 を中 るこ
よび 付け 得申込 付けを 消 こ
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１．委 者 当該 物 引 る 引所 当日 午 立会 半休日 い 午 前立会 以下同 行 われ いこ も く 停 され こ より そ 翌営業日 追加信 を行 わ い措置を
．委 者 当該 物 引 る 引所 当日 午 立会終了時 ける当該 物 引 値 当該 引所 定 る 値 値幅 限 値段 される等や を得 い 事情 発生 こ ら 当ネァンド 当該 物 引 る 値 引数量 全 部も く 一部 い そ 引 成立 いこ より そ 翌営業日 追加信
を行 わ い措置を
ビ 引所 ける 引 停 決済機能 停 そ 他や を得 い事情 ある 委 者 断 より 当ネァンド 得 申込 付けを中 るこ よび既
付け 得申込 付けを 消 こ
バ ニ ビ より 得 申込 付け 中 され 場合 も 別 定 る 契約 基 く収益分配金 再投資 る追加信 金 申込 限 これを 付け るも
2 換金 解約 手続等
一部解約 解約請求 よる 解約
イ 益者 分配金 りコヴス よび 分配金再投資コヴス 両コヴス も 販売会社 定 る単位をも 一部解約 実行を請求 るこ
付け 原則 営業日 午 時45分 曒 始 本邦 引所 半休 日 場合 午前10時45分 以前 販売会社 定 る時限 当該 付時間を過
場合 申込 付日 翌営業日 り
投資信 財産 資金管理を 滑 行 う 大口 解約請求 制限を設け る場合 あり
ロ 益者 一部解約 実行 請求を る 販売会社 対 振暶 益権をも 行 うも
ハ 委 者 一部解約 実行 請求を 付け 場合 こ 投資信 契約 一部を解 約 社振法 規定 い当該振暶機関等 口座 い 当該口数 減少 載 録 行 われ
ニ 一部解約 価額 一部解約 実行 請求 付日 基準価額
一部解約 関 課税対象者 る所得税 よび地方税 相当 る金額 控除さ れ
＜個人 益者 対 る課税＞
成21 暻31日 解約価額 ら 解約価額 個別元本超過額 対 る10％ 所得税 ％ よび地方税 ％ 源泉徴収され 成21 暻１日より 税率 20％ 所得税15％ よび地方税５％ る予定
＜法人 益者 対 る課税＞
成21 暻31日 解約価額 ら 解約価額 個別元本超過額 対 る ％ 所得税 源泉徴収され 成21 暻１日より 税率 15％ 所
得税 る予定
※税法 改正され 場合等 税金 る内容 変更される場合 あり
新光Ｗノル・日本株オーハンⅡ 新光投信
一部解約 価額 毎営業日 算出され 販売会社 新光投信 頁欄外を 参照下さい 問い合わせ下さい
※ 基 準 価額 新光 投 信株 式 会社 イ ンタ ヴ ネッ ダ ビヴ ム ペヴ ジ http://www.shinkotoushin.co.jp/ 原則 計算日 翌日付 日本経済 新聞朝刊 掲載され 問い合わせい け 基準価額 よび一部解 約 価額 前日以前 も り
ビ 一部解約金 益者 請求を 付け 日 ら起算 原則 営業日目
ら販売会社 い 益者 支払われ 引所 ける 引 停 決
済機能 停 そ 他や を得 い事情 ある 委 者 断 より 一部解約 金 支払いを延期 る場合 あり
バ 当ネァンド 行 う株価指数 物 引 う 主 引を行 うも い 以 下 各号 該当 る場合 委 者 こ 投資信 契約 一部解約 実行 請求 付けを中 るこ よび 付け 一部解約 実行 請求 付けを 消 こ
１．当該 物 引 る 引所 当日 午 立会 半休日 い 午前立会 以下同 行 われ い も く 停 され
．当該 物 引 る 引所 当日 午 立会終了時 ける当該 物 引 値 当該 引所 定 る 値 値幅 限 値段 される等や を得 い事情 発生
こ ら 当ネァンド 当該 物 引 る 値 引数量 全部も く 一部 い そ 引 成立 い
ダ 委 者 引所 ける 引 停 決済機能 停 そ 他や を得 い事情 あ る 一部解約 実行 請求 付けを中 るこ よび 付け 一部 解約 実行 請求 付けを 消 こ
チ バ ダ より一部解約 実行 請求 付け 中 され 場合 益者 当該 付中 以前 行 当日 一部解約 実行 請求を撤回
益者 そ 一部解約 実行 請求を撤回 い場合 当該 益権 一 部解約 価額 当該 付中 を解除 最初 基準価額 計算日 一部解約 実行 請求を 付け も ニ 規定 準 計算され 価額
管理及び運営の概要 1 資産の評価
基準価額 投資信 財産 属 る資産 入担保金 用暼価証券 よび借入暼価 証券を除 を法 よび社団法人投資信 協会規則 従 時価評価 得 投資信 財産 資産総額 ら 債総額を控除 金額 以下 純資産総額 いい
を 計算日 ける 益権口数 除 金額をいい
基準価額 毎営業日 算出され 販売会社 新光投信 頁欄外を 参照下さい 問い合わせ下さい
※基準価額 原則 計算日 翌日付 日本経済新聞朝刊 掲載され
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問い合わせい け 基準価額 前日以前 も り 当ネァンド 主 投資対象 評価方法 以下 り
投資対象 評価方法
株価指数 物 引 原則 計算日 知りうる直近 日 主 る 引所 発表 る 清算値段 最終相場 評価
公社債等
原則 基準価額計算日 ける以下 い れ 価額 評価 日本証券業協会 発表 る売買参考統計値 均値
金融商品 引業者 銀行等 提示 る価額 売気配相場を除く 価格情報会社 提供 る価額
株式 原則 基準価額計算日 引所 終値 評価 2 信託期間
当ネァンド 信 期間 投資信 契約締結日 ら 成25 ５暻22日 委 者 信 期間満了前 信 期間 延長 益者 暼利 ある 認
者 協議 うえ 信 期間を延長 るこ 3 計算期間
当ネァンド 計算期間 原則 毎 ５暻23日 ら翌 ５暻22日
わら 原則 より各計算期間終了日 該当 る日 以下 該当 日 いい 休業日 各計算期間終了日 該当日以降 営業日 該当日
最も近い日 そ 翌日より次 計算期間 開始されるも 最終計算期間 終了日 投資信 約款 定 る信 期間 終了日 4 その他
ａ．信 終了 投資信 契約 解約
イ 委 者 投資信 契約 一部を解約 るこ より 益権 総口数 ５億口を 下回るこ 場合 こ 投資信 契約を解約 るこ 益者 暼 利 ある 認 る も く や を得 い事情 発生 者 合意
うえ こ 投資信 契約を解約 信 を終了させるこ こ 場合 い 委 者 あら 解約 よう る旨を監督官庁 届け出
ロ 委 者 イ 事項 い 下 ．書面決議 手 規定
い
ハ 委 者 監督官庁よりこ 投資信 契約 解約 を け そ い 投資信 契約を解約 信 を終了させ
ニ 委 者 監督官庁より 録 消を け 解散 業務を廃 委 者 こ 投資信 契約を解約 信 を終了させ
規定 わら 監督官庁 こ 投資信 契約 関 る委 者 業務を他
委 者 引 こ を こ 信 下 ．書面決議 手
規定 ける書面決議 否決 る場合を除 当該委 者 者 間 い 存
ビ 者 委 者 承諾を け そ 任務を辞任 るこ 者 そ 任務 違 投資信 財産 著 い損害を与え こ そ 他重要 事由 ある
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委 者 益者 裁 所 者 解任を申立 るこ
者 辞任 場合 裁 所 者を解任 場合 委 者 下 ．
投資信 約款 変更等 規定 い 新 者を選任 益者
よ 行 う場合を除 者を解任 るこ いも
委 者 新 者を選任 い 委 者 こ 投資信 契約を解約 信 を終了させ
．投資信 約款 変更等
イ 委 者 益者 利益 必要 認 る や を得 い事情 発生 者 合意 うえ こ 投資信 約款を変更 るこ こ 信 他 信 併合 投資信 及び投資法人 関 る法 第16条第 号 規定 る
委 者指図型投資信 併合 をいい 以下同 を行 うこ るも あら 変更 併合 よう る旨 よびそ 内容を監督官庁 届 け出
ロ 委 者 イ 事項 投資信 約款 変更事項 あ そ 内容 重 大 も 該当 る場合 限り 以下 併合 合わせ 重大 約款 変更等
いい い 下 ．書面決議 手 規定 い
ハ 委 者 監督官庁 基 い こ 投資信 約款を変更 よう る
イ よび ロ 規定 い
※こ 投資信 約款 定 る以外 方法 よ 変更 るこ いも
．書面決議 手
イ 委 者 ａ．信 終了 投資信 契約 解約 イ い
．投資信 約款 変更等 イ 事項 う 重大 約款 変更等 い 書 面 よる決議 以下 書面決議 いい を行 い こ 場合 い あら 書面決議 日 らび 投資信 契約 解約 理由 重大 約款 変 更等 内容 よびそ 理由 事項を定 当該決議 日 週間前 当ネ ァンド る知れ いる 益者 対 書面をも これら 事項を 載 書面 決議 通知を発
ロ イ 書面決議 い 益者 委 者 よびこ 信 投資信 財産
こ 信 益権 属 る 当該 益権 る 益者 者を除
以下本項 い 同 益権 口数 応 議決権を暼 これを行使
るこ 知れ いる 益者 議決権を行使 い 当該知
れ いる 益者 書面決議 い 賛成 るも
ハ イ 書面決議 議決権を行使 るこ る 益者 半数以 あ 当該 益者 議決権 分 以 当 る多数をも 行 い
ニ 重大 約款 変更等 ける書面決議 効力 当ネァンド べ 益者 対 そ 効力を生
ビ イ ら ニ 規定 委 者 投資信 契約 解約 重大 約 款 変更等 い 提案を 場合 い 当該提案 当ネァンド る
べ 益者 書面 電磁的 録 より同意 意思表示を 適用
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せん 投資信 財産 状態 照ら 真 や を得 い事情 生 いる場 合 あ イ ら ハ 規定 る当ネァンド 解約 手 を行 う こ 困難 場合 適用 せん
バ イ ら ビ 規定 わら 当ネァンド い 併合 書面決議 可決され 場合 あ も 当該併合 る一 複数 他 投資信 い 当該併合 書面決議 否決され 場合 当該他 投資信 併合を行 うこ
せん
． 対者 買 請求権
投資信 契約 解約 ．投資信 約款 変更等 ける重大 約款 変更等を行 う場合 い 書面決議 い 当該解約 重大 約款 変更等
対 益者 者 対 自己 帰属 る 益権を 投資信 財産をも 買 るべ 旨を請求 るこ
買 請求 内容 よび買 請求 手 関 る事項 ．書面決議 手 規定 る書面 載
第２ 財務ハイライダ情報
当ネァンド 成20 ５暻23日より運用を開始 る予定 同日 何ら資産 を暼 せん 従 当ネァンド 暼価証券届出書提出日現在 載 べ 事項 あ り せん
第 内国投資信託受益証券事務の概要
委 者 こ ネァンド 益権を り扱う振暶機関 社振法 規定 より主務大臣 指定を り消され 場合 当該指定 効力を失 場合 あ 当該振暶機関 振 暶業を承 る者 存在 い場合そ 他や を得 い事情 ある場合を除 当該振暶
益権を表示 る 益証券を発行 せん 1 投資信託受益証券の名義書換等
益者 委 者 や を得 い事情等 より 益証券を発行 る場合を除 無 式 益証券 ら 式 益証券 変更 請求 式 益証券 ら無 式 益証券
変更 請求 益証券 再発行 請求を行 わ いも 2 受益者等名簿
該当事項 あり せん 3 受益者等に対する特典
該当事項 あり せん 4 受益権の譲渡
取 益者 そ 保暼 る 益権を譲渡 る場合 当該 益者 譲渡 対象 る 益権 載 録され いる振暶口座簿 る振暶機関等 振暶 申請を る も
取 申請 ある場合 振暶機関等 当該譲渡 る譲渡人 保
暼 る 益権 口数 減少 よび譲 人 保暼 る 益権 口数 増加 そ 備
える振暶口座簿 載 録 るも 振暶機関等 振
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暶 口座を開設 も い場合 譲 人 振暶 口座を開設 他 振暶機関 等 当該他 振暶機関等 位機関を含 社振法 規定 い 譲 人 振暶 口座 益権 口数 増加 載 録 行 われるよう通知 るも
取 振暶 い 委 者 当該 益者 譲渡 対象 る 益権 載 録され いる振暶口座簿 る振暶機関等 譲 人 振暶 口座を開設 振暶 機関等 異 る場合等 い 委 者 必要 認 や をえ い事情 ある 断 振暶停 日や振暶停 期間を設けるこ
5 受益権の譲渡の対抗要件
益権 譲渡 振暶口座簿 載 録 よら けれ 委 者 よび 者
対抗 るこ せん
6 受益権の再分割
委 者 益権 再分割を行 い せん 社債 株式等 振暶 関 る法 施行され 場合 者 協議 うえ 同法 定 る ころ い 一定日現 在 益権を均等 再分割 るも
7 償還金
償還金 償還日 い 振暶機関等 振暶口座簿 載 録され いる 益者 償還日以前 い 一部解約 行 われ 益権 る 益者を除 当 該償還日以前 設定され 益権 得申込 金支払前 販売会社 義 載
録され いる 益権 い 原則 得申込者 支払い
8 質権口 載また 録の受益権の取り扱いに い
振暶機関等 振暶口座簿 質権口 載 録され いる 益権 る収益分配 金 支払い 一部解約 実行 請求 付け 一部解約金 よび償還金 支払い等 い
約款 規定 よるほ 民法そ 他 法 等 り扱われ
第４ ファンドの詳細情報の項目
当ネァンド 暼価証券届出書 第 部取 ネァンド 細情報 載項目 下 り
第１取 ネァンド 沿革 第 取 手 等
１取 申込 販売 手 等 取 換金 解約 手 等 第 取 管理及び運営
１取 資産管理等 概要 1 資産 評価 2 保管 3 信 期間 4 計算期間 5 そ 他 取 益者 権利等
第 取 ネァンド 経理状況 第５取 設定及び解約 実績
